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整合监管资源 提升履职水平——人行市中心支行功能监管履职水平显著提升
作者:文言 高洁 来源:乌海日报 发布时间:2017/9/26 点击:255次  字体:  
■金融观察

整合监管资源  提升履职水平

——人行市中心支行功能监管履职水平显著提升


    为高效履行基层人民银行职责,加强基层金融监管内部协调,切实提高监管效能,推动金融行业稳健发展,9月6日,人行市中心支行成立了金融管理内部协调委员会,进一步整合监管资源,提升功能监管的计划性、指向性。

规则合理  职责明确

    今年3月,人行市中心支行启动筹办金融管理内部协调委员会工作,经过半年的反复修订、研究论证,制定了工作规则,确保了协调委员会工作规则的合法性、合规性、合理性及可操作性。工作规则确定了金融管理协调机制的组织架构,明确了协调委员会、协调委员会办公室、各行政执法职能部门的职责分工,确定了各环节依法规范行使监督管理、行政执法、其他行政处罚等相关职能。

    行政处罚委员会职责是对重大行政处罚作出决定,并且对重大行政处罚决定外的其他行政处罚决定进行监督检查。协调委员会的职责之一是研究、审议行政执法部门在执法检查中发现的、未达到行政处罚委员会审议标准的金融违法违规行为的行政处罚。协调委员会在宏观上统筹管理全行的金融管理工作,具体实施仍由各行政执法部门负责。协调委员会是人行市中心支行成立的内部机构,负责统筹金融管理内部协调工作,不负责或不直接对外和金融机构开展执法检查立项、审批或检查等相关工作,是在行党委的直接领导下负责协调涉及金融管理诸方面工作关系的委员会。

规范金融管理工作流程

    人行市中心支行进一步规范和明确了现场执法检查和非现场监管的工作流程和协调程序。协调委员会定期或不定期组织召开协调委员会会议,统筹部署行内执法检查等金融管理工作规划,及时研究审议各行政执法职能部门在执法检查中发现的、未达到行政处罚委员会审议标准的金融违法违规行为的行政处罚;同时,分析、汇总各行政执法职能部门对金融机构开展的日常管理、约见谈话等其他监管活动,为更好地统筹全年监管工作奠定基础。 

推动金融管理协调电子化

    为便于统筹、协调全行金融管理工作,人行市中心支行初步设计了检查计划统计等4张表格,执法检查集体审议审批表和行政处罚审议决议表各1张,将结合操作中的实际情况,进一步完善相关附表,并以其为基础,研究、探索集数据收集、分析、汇总、查询于一体的金融管理电子系统,即:在执法人员录入相关情况后,系统可以实时查询执法检查情况,智能汇总分析数据等。探索创新关于执法检查立项和执法检查集体审议审批等流程,将其融入人行新OA或开发网络版,以提高工作效率,打造、推动新型执法检查暨金融监管电子化进程。

    人行市中心支行通过成立金融管理内部协调委员会,强化了基层人民银行行政执法的权威性、严肃性。下一步,人行市中心支行将积极探索,逐步积累基层人民银行统筹协调内部金融管理工作的经验,为更好地落实协调工作和功能监管奠定基础。   (文言  高洁)

 
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