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1、今天,由深圳市中级人民法院审理的涂健、涂欣利用未公开信息交易二审刑事裁定书在裁判文书网公布。随着这份刑事裁定书的公开,中登公司员工涉案的21亿“老鼠仓”大案浮出水面。中登公司曝老鼠仓怎么回事,老鼠仓是什么意思?
2、老鼠仓是什么意思?
3、老鼠仓(Rat Trading)是一种无良经纪对客户不忠的“食价”做法。具体指庄家在用公有资金拉升股价之前,先用自己个人(机构负责人,操盘手及其亲属,关系户)的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。
4、中登公司曝老鼠仓:
5、涂健、涂欣利用未公开信息交易二审刑事裁定书,判决书显示,涂健、涂欣、两人系兄弟关系,涂健为原中登公司员工。出生于1965年的涂健,早在1993年便进入原深圳证券登记公司工作。2007年5月,涂健轮岗至账户管理及客户服务部的代理机构(实时开户)稽核岗工作,2011年7月,调整至证券账户管理岗,2014年4月因个人原因离职。
6、而涂健所涉老鼠仓案,便发生于他在证券账户管理岗上工作期间。
7、2011年6月1日至2014年3月31日,即涂健拥有证券账户查询权限后至,他知悉了相关信托产品、金融机构资管产品的股票拥有及变动情况等未公开信息,以电话短信等方式告知其弟弟涂欣,涂欣按照涂健的指令以实际由涂健控制的6个证券账户进行操作,趋同买入金额人民币19.72亿元,盈利157.79万元。同时,涂欣也利用其控制的3个证券账户跟随交易。
8、就这样,按照涂健的指令,涂欣动用家人及朋友的共计9个账户组进行跟随交易。经统计,上述9个账户与相关私募基金、券商资管计划趋同交易股票237只,累计趋同买入金额人民币21.37亿元,趋同交易盈利347.54万元。
9、判决书进一步披露,自2011年6月3日以来,涂健开始有查询私募基金、券商资管计划账户的记录,共计查询上述两类账户400多个。自2011年6月至2014年3月,“白某英”等9个账户与59个私募基金及券商资管计划存在吻合情况,且主要集中在2013年及2014年1月至3月。
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